금융위원회 산하 증권선물위원회는 21일 주식 공개매수와 관련한 미공개정보를 이용해 부당이득을 취한 NH투자증권 전·현직 직원 2명을 자본시장법 위반 혐의로 검찰에 고발했다고 밝혔다. /?NH투자증권


시사위크=이미정 기자? 증권사?임직원들의 비위 행위가 끊임없이 적발되고 있다. 미공개 정보를 이용한 부당이득 수취 사례도 지속적으로 적발되는 모습이다. 최근 금융당국은 상장기업의 공개매수 관련 미공개정보를 이용해 부당이득을 취한 NH투자증권 전·현직 직원들을 검찰에 고발하기로 결정했다.?
◇?NH투자증권 전·현직 직원 고발 조치
오션파라다이스게임 금융위원회 산하 증권선물위원회(이하 증선위)는 21일 주식 공개매수와 관련한 미공개정보를 이용해 부당이득을 취한 NH투자증권 전·현직 직원 2명을 자본시장법 위반 혐의로 검찰에 고발했다고 밝혔다.?
증선위에 따르면 NH투자증권 직원 A씨는 업무를 수행하는 과정에서 3개 상장종목 주식에 대한 공개매수 실시 미공개정보를 알게 된 바다이야기오락실 후, 주식을 매수했다. 이후 전 직원 B씨에게 해당 정보를 전달해 추가 거래가 이뤄지도록 했다. 이들은 이를 통해 총 3억7,000억원 상당의 부당이득을 취득한 것으로 조사됐다.
이후 B씨는 해당 미공개정보를 지인 3명에게 넘겼다. 이들 지인이 또 다른 지인 3명에게 정보를 넘기면서, 부당한 주식 거래 규모가 커졌다. 2·3차 정보수령자 바다이야기5만 인 6명이 챙긴 부당이익 취득 규모는 29억원에 달한다.?
NH투자증권은 국내 공개매수 시장에서 독보적인 시장 점유율을 가진 증권사다. A씨는 위반 기간 중 3개 종목의 등의 주식 공개매수사무취급자 업무를 수행한 것으로 알려졌으며, 업무 과정에서 취득한 정보를 부당 이용한 것으로 추정된다.
공개매수는 경영권 확보나 지분율 오션릴게임 확대를 목적으로 주식을 확보하고자 일정 기간 동안 불특정 다수를 대상으로 증권시장 밖에서 주식을 매수하는 것을 뜻한다. 공개매수 가격은 통상 현재 주가보다 높게 책정되기 때문에 공개매수 사실 발표 시 주가가 상승하는 '호재성 정보'로 인식된다.?
이에 자본시장법은 공정한 자본시장 질서를 위해 이러한 호재성 정보가 일반투자자들에 공표되기 골드몽게임 전까지 해당 정보를 주식매매에 이용하거나 타인으로 하여금 이용하게 하는 행위를 엄격히 금지하고 있다. 특히 공개매수 정보의 경우엔 별도 조항을 통해 엄격하게 미공개정보 이용 행위를 금지한다.?
특히 1차 정보수령자로부터 미공개정보를 전달받아 이를 이용해 거래하는 행위 역시 자본시장법상 '정보이용형 시장질서 교란행위'로 판단된다. 당국은 이러한 행위가 적발될 시 부당이득의 최대 1.5배에 상당하는 금액의 과징금을 부과한다. 이에 미공개정보를 전달받아 거래에 활용한 정보수령자들에 37억원의 과징금을 부과했다.?
◇ 내부통제 강화책, 실효성 있을까

이번 조치는 금융당국이 NH투자증권 직원의 미공개정보 이용 혐의를 포착해 압수수색을 진행한 지 6개월 만에 나온 결과다.?




지난해 10월에는 NH투자증권의 고위 임원이 연루된 미공개정보이용 혐의가 추가적으로 드러났다. / 뉴시스


금융위는 지난해 7월 NH투자증권 직원 1명이 해당 미공개 정보를 타인에게 전달하거나 이를 이용해 특정 종목을 매매한 정황을 포착해 투자금융부 사무실 등을 압수수색했다. 이후 계좌 추적 등을 통해 미공개정보 유출과 주식 매매 시점 등을 확인해왔다.?
공개매수와 관련한 NH투자증권 임직원의 미공개정보 이용 의혹은 이뿐만이 아니다. 지난해 10월에는 이번 사건과 별개로, NH투자증권의 고위 임원이 연루된 미공개정보이용 혐의가 추가적으로 드러났다. 해당 사건은 '주가조작 근절 합동대응단(이하 합동대응단)'이 지난해 10월 28일 고강도 압수수색에 착수하면서 알려졌다.?
합동대응단은 금융위원회·금융감독원·한국거래소 등으로 구성된 조직으로 현 정부의 국정과제인 주가조작 등 불공정거래 척결 기조에 맞춰 지난해 7월 말 공식 출범했다. NH투자증권 고위 임원이 연루된 해당 사건은 합동대응단의 2호 사건이다.?
합동대응단은 NH투자증권 고위 임원 C씨가 최근 2년여간 공개매수를 주관한 기업 중 11곳의 공개매수 관련 정보를 직장 동료와 지인 등에게 반복적으로 전달한 혐의를 포착해 해당 임원 집무실 및 공개매수 관련 부서 등에 대해 고강도 압수수색을 진행했다.?
당시 합동대응단은 사건 내용을 전하면서 "미공개정보이용 행위가 주가조작과 동일한 중대 범죄행위라는 점을 강조했다. 또한 "위법 행위가 적발될 시, 엄중 조치하겠다"고 경고한 바 있다.?
내부 직원의 미공개정보 이용 의혹이 잇따라 드러나면서 NH투자증권의 내부통제 시스템 관리 역량도 시험대에 올랐다. NH투자증권은 고위 임원이 연루된 사건까지 불거지자 내부통제 강화를 위한 대대적인 조직 정비를 단행했다.
NH투자증권은 지난해 11월 내부통제시스템 강화를 위해 준법·감사 관련 임원들로 구성된 전담 TF(태스크포스)팀을 출범시켰다. 윤병운 대표는 TF팀 팀장을 맡았다.?
이후 NH투자증권은 미공개 중요 정보를 취급하거나 접근할 수 있는 임직원을 전사적으로 등록·관리하는 '프로젝트 참여관리 시스템'을 도입하는 등 미공개 정보 관리 체계를 강화했다. 미공개 중요 정보를 취득·이용·제공·유출할 경우 예외 없이 즉시 업무 배제 이상의 징계를 시행한다고 밝히기도 했다.?
또한 지난 20일에는 모든 임원의 가족계좌까지 모니터링 대상에 포함하는 내부통제 강화 조치를 시행한다고 밝히기도 했다. 그동안 NH투자증권은 기업금융(IB) 사업부 등 이해상충 가능성이 높은 부서 임직원의 가족계좌만을 등록·관리해왔다. 그러나 이번 조치를 통해 관리 대상을 모든 임원 가족계좌로 확대했다. 하반기에는 신고된 계좌를 대상으로 한 샘플링 점검도 병행할 계획이다.
과연 이 같은 내부통제 강화책이 실효성을 발휘할지 주목된다.